2. 从业资格
  3. 经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功

经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功

最全题库2022-08-02  42
问题 经过散发传单、电话营销、报刊广告等方式的大力推荐，某股权投资基金管理人甲公司成功向40名合格投资者募集资金3000万元，并和投资者签订基金合同，约定每年的收益率不低于同期银行存款利率。甲公司上述做法中不合规的是（ ）。Ⅰ.散发传单、电话营销、报刊广告等推介方式Ⅱ.投资者人数不足50名Ⅲ.单个投资者认购金额少于100万元Ⅳ.约定每年的收益率不低于同期银行存款利率A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案 B
解析 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有以下行为：（1)公开推介或者变相公开推介；(2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传"预期收益""预计收益""预测投资业绩"等相关内容；（4)夸大或者片面推介基金，违规使用"安全〃"保证""承诺〃"保险""避险""有保障""高收益""无风险"等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（5)使用"欲购从速""中购良机"等片面强调集中营销时间限制的措辞；（6)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（7)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；（8)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳""规模最大"等相关措辞；（9)恶意贬低同行；（10)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（11)推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（12)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。
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