2. 从业资格
  3. 新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相

新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相

资格题库2022-08-02  40
问题 新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 新申请股权投资基金管理人登记的机构，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易
制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务的)公平交易制度，从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
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