2. 从业资格
  3. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对

考试题库2022-08-02  57
问题 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）》，以下说法不正确的是（ ）。A．申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露B．向特定对象发行证券募集说明书应当披露董事会关于本次募集资金使用的可行性分析C．向特定对象发行可转债的，应当约定可转债期满后十个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项D．上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露E．向特定对象发行可转债，拟变更募集说明书约定的，应当召开债券持有人会议
选项 A．申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露
B．向特定对象发行证券募集说明书应当披露董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
C．向特定对象发行可转债的，应当约定可转债期满后十个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
D．上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露
E．向特定对象发行可转债，拟变更募集说明书约定的，应当召开债券持有人会议
答案 C
解析 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号一创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（ 2020年修订）》。
A项，第3条规定，申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露。
B项，第6条第3项规定，向特定对象发行证券募集说明书应当披露以下内容：董事会关于本次募集资金使用的可行性分析。
C项，第9条第10项规定，向特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括：还本付息期限、方式等，应当约定可转债期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
D项，第4条规定，上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露。
E项，第9条第6项规定， 向特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括：保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的， 应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定，发行人不能按期支付本息，发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产，保证人
或者担保物发生重大变化，以及其他影响债券持有人重大权益的事项。
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