2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》，下列关于保荐机构和

根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》，下列关于保荐机构和

最全题库2022-08-02  77
问题 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》，下列关于保荐机构和保荐代表人对深交所公司的上市推荐和持续督导的说法，正确的是（   ）。A.在保荐工作期间内，保荐机构发生变更的，原保荐机构应当配合做好交接工作，并在发生变更的五个交易日内向新保荐机构提交现场检查报告、专项检查报告和保荐工作底稿B.保荐机构和保荐代表人应当对上市公司的信息披露文件事前审阅C.保荐机构每年应当至少对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行一次培训D.保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查E.实行持续督导专员制度的保荐机构，保荐代表人委托持续督导专员实施现场检查工作的，视为保荐代表人参加现场检查工作
选项 A.在保荐工作期间内，保荐机构发生变更的，原保荐机构应当配合做好交接工作，并在发生变更的五个交易日内向新保荐机构提交现场检查报告、专项检查报告和保荐工作底稿
B.保荐机构和保荐代表人应当对上市公司的信息披露文件事前审阅
C.保荐机构每年应当至少对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行一次培训
D.保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查
E.实行持续督导专员制度的保荐机构，保荐代表人委托持续督导专员实施现场检查工作的，视为保荐代表人参加现场检查工作
答案 C
解析 ABCD四项，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》（深证上〔2022〕25号）分析如下：
A项，第10条规定，在保荐工作期间内，保荐人发生变更的，原保荐人应当配合做好交接工作，并在发生变更的五个交易日内向新保荐人提交以下文件，已公开披露的文件除外：①现场检查报告、专项检查报告和保荐工作报告；②向证券监管机构报送的与上市公司相关的其他报告；③其他需要移交的文件。
B项，第20条第2款规定，保荐人和保荐代表人可以对上市公司的信息披露文件事前审阅，未进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，发现问题的应当及时督促上市公司更正或者补充，并向本所报告。
C项，第39条规定，保荐人每年应当至少对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进行一次培训，培训内容包括但不限于《股票上市规则》、本所发布的其他业务规则等相关规定以及上市公司违规案例等。保荐人应当在每次培训结束后10个交易日内完成培训情况报告，并报送本所备案。
D项，第29条规定，保荐人和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。
E项，第31条规定，现场检查工作应至少有一名保荐代表人参加，保荐人和保荐代表人在实施现场检查前应当制定现场检查工作计划，现场检查工作计划至少应包括现场检查的工作进度、时间安排、人员安排和具体事项的现场检查方案。保荐代表人委托持续督导专员实施现场检查工作不能视为保荐代表人参加现场检查工作。
【说明】《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》已被更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》。
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