首页
登录
从业资格
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.创业板
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.创业板
admin
2022-08-02
66
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.创业板发行人临时报告披露的信息涉及募集资金事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见Ⅱ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告Ⅲ.因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度Ⅳ.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字Ⅴ.制作或出具的文件不齐备或不符合要求的,证监会可视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,证监会可在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
Ⅰ、Ⅱ两项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第29条第3款规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告,对本办法第28条所涉及的事项,进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见。
Ⅲ项,第46条第2款规定,因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
Ⅳ项,根据第51条规定,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
Ⅴ项,根据第66条第1项规定,制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835989.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
根据我国儿童计划免疫实施程序,8个月初种A.乙脑疫苗 B.麻疹疫苗 C.百白
患儿,2个月,发热2天,体温38.9~39.8℃,根据相关检查结果诊断为肺炎。遵
下列关于头围的说法正确的是A.出生时平均32cm B.3个月时34cm C.
某孕妇,孕28周,查体子宫大于正常孕周,B超诊断为双胎妊娠,下列说法不正确的是A
某孕妇,孕38周,诊断为慢性羊水过多,下列说法不正确的是A.症状多较轻 B.易
患者,女,21岁,因再生障碍性贫血入院。根据医嘱须长时间静脉输入抗胸腺细胞球蛋白
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
关于分娩时限的说法不正确的是A.活跃期停滞是指进入活跃期后,宫口不再扩张达1小时
随机试题
Theevolutionofcultureisdependentuponthedevelopmentofthetoolsofcivil
Oncecustomerscometorely________thesesystems,theyalmostnevertaketheirb
【B1】[br]【B17】A、combinationB、contactC、skinD、soapB本题测试习惯表达。makecontactwith
()是指在除外慢性咳嗽的其他已知原因后,患者每年咳嗽、咳痰3个月以上,并连续两年
沥青等级是以()表示。A.针入度 B.粘滞度 C.软化点 D.延度
肝硬化气滞湿阻证的治法是A、温补脾肾,通阳利水 B、滋养肝肾,育阴利水 C、
功似紫菀而能润肺下气的药物是A.款冬花B.枇杷叶C.冬瓜子D.马兜铃E.瓜蒌皮
国别风险管理应建立与风险暴露规模相适应的监测机制,在()层面上按国别监测风
减鼻充血药通常用于缓解鼻塞症状,其所激动的受体是()A.M受体 B.N受体
男,30岁。四肢、躯干烧伤,面积70%,其中Ⅲ度占20%,深Ⅱ度占50%。由于初
最新回复
(
0
)