2. 从业资格
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．创业板

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．创业板

admin2022-08-02  63
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列说法正确的有（   ）。Ⅰ．创业板发行人临时报告披露的信息涉及募集资金事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见Ⅱ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告Ⅲ．因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度Ⅳ．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字Ⅴ．制作或出具的文件不齐备或不符合要求的，证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，证监会可在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第29条第3款规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告，对本办法第28条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见。
Ⅲ项，第46条第2款规定，因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
Ⅳ项，根据第51条规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
Ⅴ项，根据第66条第1项规定，制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
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