2. 从业资格
  3. 证券评级机构信用评审委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列（

证券评级机构信用评审委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列（

考试题库2022-08-02  67
问题 证券评级机构信用评审委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列（   ）情形之一的，应当回避。Ⅰ．本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到7%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ．本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ．本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过100万元Ⅴ．本人、直系亲属与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 《证券市场资信评级业务管理办法》（2021年修订）第33条规定，证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构信用评审委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
①本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人。
②本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员。
③本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人。
④本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易。
⑤证监会认定的足以影响独立、客观、公正、审慎性原则的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835968.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)