2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．

题库2022-08-02  58
问题 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．控股股东，是指其持有的股份占上市公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东Ⅱ．除有确凿证据表明其不能主导公司相关活动，可以实际支配上市公司股份表决权超过50%的，为拥有上市公司控制权Ⅲ．实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织Ⅳ．持有发行人10%以上股份的股东及其一致行动人不属于公众股东Ⅴ．中小股东，是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司10%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 Ⅰ项，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第12.1条第9项规定，控股股东，是指其持有的股份占上市公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
Ⅱ项，第12.1条第10项规定，控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该公司的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权（有确凿证据表明其不能主导公司相关活动的除外）：①为上市公司持股50%以上的控股股东；②可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；③通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；④依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；⑤中国证监会或者本所认定的其他情形。
Ⅲ项，第12.1条第8项规定，实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够支配、实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。
Ⅳ项，第12.1条第17项规定，公众股东，是指除以下股东之外的发行人股东：①持有发行人10%以上股份的股东及其一致行动人；②发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，发行人董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的法人或者其他组织。关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
Ⅴ项，第12.1条第18项规定，中小股东，是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东。
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