2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，独立董事及独立董事

根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，独立董事及独立董事

考试题库2022-08-02  93
问题 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，独立董事及独立董事候选人应当具有独立性，下列不得担任独立董事或被提名为独立董事候选人的是（   ）。Ⅰ．在上市公司或者其控制的企业任职的人员及其近亲属和主要社会关系Ⅱ．直接或间接持有上市公司5%以上股份或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属Ⅲ．在上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员Ⅳ．为上市公司及其控股股东、实际控制人提供财务、法律、咨询等服务的人员Ⅴ．在与上市公司及其控股股东、实际控制人有重大业务往来的单位担任董事、监事或高级管理人员A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》第10条规定，独立董事及独立董事候选人应当具有独立性，下列人员不得担任独立董事或被提名为独立董事候选人：①在上市公司或者其控制的企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；②直接或间接持有上市公司1%以上股份或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；③在直接或间接持有上市公司5%以上股份的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；④在上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业任职的人员；⑤为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；⑥在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自控制的企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；⑦最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；⑧本所认定不具有独立性的其他人员。前款第④、⑤、⑥项的上市公司控股股东、实际控制人控制的企业，不包括根据《上市规则》第12.1条规定，与上市公司不构成关联关系的企业。
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