2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（ ）

根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（ ）

免费题库2022-08-02  64
问题 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．适用分期发行的，每期发行应当向本所报送发行与承销方案，每期发行前5个工作日内将发行情况向本所报备Ⅱ．主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的，配股价格不得低于1元/股Ⅳ．上市公司中止发行后，符合《再融资办法》的发行条件，且未发生可能影响本次发行的重大事项的，发行人和主承销商报北京证券交易所备案可以重新启动发行Ⅴ．上市公司发行前特定期间股票交易均价＝特定期间内交易总额/股票交易总量，不包含大宗交易A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》第34条规定，适用《再融资办法》第37条规定分期发行的，每期发行应当向本所报送发行与承销方案，每期发行后5个工作日内将发行情况向本所报备。
Ⅱ项，第37条规定，主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
Ⅲ项，第41条规定，上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）的，配股价格应当由上市公司和主承销商根据公司股票在二级市场的价格、市盈率及市净率、募集资金投资项目的资金需求量等因素协商确定，配股价格不得低于1元/股。
Ⅳ项，第44条规定，上市公司中止发行后，在中国证监会注册文件有效期内，符合《再融资办法》的发行条件，且未发生可能影响本次发行的重大事项的，发行人和主承销商报经本所备案可以重新启动发行。
Ⅴ项，第47条规定，上市公司发行前特定期间股票交易均价＝特定期间内交易总额/股票交易总量，不包含大宗交易。特定期间指本指引第7条和第21条规定的均价期间。
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