2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（ ）

根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（ ）

资格题库2022-08-02  77
问题 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．适用简易程序的，上市公司和主承销商应当在召开年度股东大会授权的董事会前向发行对象提供认购邀请书Ⅱ．上市公司向特定对象发行股票董事会决议公告后，符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书Ⅲ．追加认购的实施期限累计不得超过15个工作日Ⅳ．主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的10%Ⅴ．上市公司和承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方不得参与竞价A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》第23条规定，适用简易程序的，上市公司和主承销商应当在召开年度股东大会授权的董事会前向发行对象提供认购邀请书，以竞价方式确定发行价格和发行对象，由上市公司董事会对本次竞价结果等发行上市事项进行审议。
Ⅱ项，第24条第1款规定，上市公司向特定对象发行股票董事会决议公告后，符合条件的特定对象可以向上市公司和主承销商提交认购意向书。
Ⅲ项，第26条规定，上市公司和主承销商应当在发行与承销方案及认购邀请书中明确中止发行和发行失败的情形及安排，约定认购不足或者缴款不足时追加认购的操作程序、对象要求等。追加认购的实施期限累计不得超过10个工作日。
Ⅳ项，第27条第1款规定，主承销商向发行对象收取的认购保证金不得超过拟认购金额的20%。
Ⅴ项，第29条规定，上市公司和承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方不得参与竞价。
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