2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（ ）

根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（ ）

资格题库2022-08-02  32
问题 根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．投资者申购数量不得高于发行公告中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效Ⅱ．网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，发行人和主承销商应当按照比例配售原则或北京证券交易所规定的其他配售原则向网上投资者配售股票Ⅲ．主承销商对参与网下发行的投资者进行分类的，对同一类别的投资者可以不按照相同比例配售Ⅳ．发行人和主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后网上发行获配率和网下发行的最低获配比例趋于一致Ⅴ．市场发生重大变化，投资者弃购数量超过本次发行股票数量20%的，发行人和主承销商可以将投资者弃购部分向参与网下发行的投资者进行二次配售A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 Ⅰ项，根据《北京证券交易所上市公司证券发行与承销业务指引》第11条规定，发行人和主承销商应当合理确定并在发行公告中披露网上申购上限。投资者申购数量不得高于发行公告中确定的申购上限，如超过则该笔申购无效。
Ⅱ项，第12条规定，网上投资者有效申购总量大于网上发行数量时，发行人和主承销商应当按照比例配售原则或者本所规定的其他配售原则向网上投资者配售股票。
Ⅲ项，第13条规定，主承销商对参与网下发行的投资者进行分类的，应当在发行公告中充分说明分类配售的理由、必要性和分类标准，可以对不同类别的投资者设定不同的配售比例，但对同一类别的投资者应当按照相同比例配售。
Ⅳ项，第14条规定，发行人和主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后网上发行获配率和网下发行的最低获配比例趋于一致。主承销商应当根据网上有效申购总量和回拨后的网上发行数量确定配售比例并公布配售结果。
Ⅴ项，第15条第1款规定，市场发生重大变化，投资者弃购数量超过本次发行股票数量10%的，发行人和主承销商可以将投资者弃购部分向参与网下发行的投资者进行二次配售。
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