2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，发行人和主承销商向战略投资者配售股

根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，发行人和主承销商向战略投资者配售股

资格题库2022-08-02  88
问题 根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，不得存在（   ）。Ⅰ．发行人和主承销商向战略投资者承诺股票在本所上市后股价将上涨Ⅱ．主承销商以承诺对承销费用分成作为条件引入战略投资者Ⅲ．股票在北京证券交易所上市后发行人认购发行人战略投资者管理的证券投资基金Ⅳ．发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，任命与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员Ⅴ．发行人和主承销商向战略投资者承诺股价如未上涨将由发行人购回股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》第37条规定，发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，不得存在以下情形：①发行人和主承销商向战略投资者承诺股票在本所上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；②主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入战略投资者；③股票在本所上市后发行人认购发行人战略投资者及其控股子公司管理的证券投资基金；④发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，任命与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售的除外；⑤除本细则第三十四条第二款规定主体外，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；⑥其他直接或间接进行利益输送的行为。
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