2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关

题库2022-08-02  40
问题 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下关于申请公开发行股票说法正确的是（   ）。Ⅰ．发行人申请公开发行股票，应当按照证监会有关规定制作注册申请文件，依法由保荐人保荐并向北交所申报Ⅱ．北交所收到注册申请文件后，应当在十个工作日内作出是否受理的决定。Ⅲ．自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任。Ⅳ．北交所设立上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见Ⅴ．北交所应当自受理注册申请文件之日起两个月内形成审核意见A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》第15条规定，发行人申请公开发行股票，应当按照证监会有关规定制作注册申请文件，依法由保荐人保荐并向北交所申报。北交所收到注册申请文件后，应当在五个工作日内作出是否受理的决定。
Ⅲ项，第16条规定，自注册申请文件申报之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任。
Ⅳ项，第18条第1款规定，北交所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立上市委员会，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。北交所可以设立行业咨询委员会，负责为发行上市审核提供专业咨询和政策建议。
Ⅴ项，第21条规定，北交所应当自受理注册申请文件之日起两个月内形成审核意见，通过对发行人实施现场检查、对保荐人实施现场督导、要求保荐人和证券服务机构对有关事项进行专项核查等方式要求发行人补充、修改申请文件的时间不计算在内。
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