2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，发行人存在（ ）情形的，

根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，发行人存在（ ）情形的，

免费题库2022-08-02  69
问题 根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，发行人存在（   ）情形的，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，北京证券交易所可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。Ⅰ．向不特定合格投资者发行新股并在本所上市之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更Ⅱ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ．证券上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露Ⅳ．实际盈利低于盈利预测达10%以上Ⅴ．违规为他人提供担保A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第49条规定，发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，本所可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更，上市公司发行新股上市除外；②证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③证券上市之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上；⑤关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；⑥控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用或转移发行人的资金、资产及其他资源，涉及金额较大；⑦违规为他人提供担保，涉及金额较大；⑧违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；⑨董事、监事、高级管理人员侵占发行人资金、资产及其他资源，受到行政处罚或者被追究刑事责任；⑩违反上市公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的；?本所规定的其他情形。
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