首页
登录
从业资格
根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,发行人存在( )情形的,
根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,发行人存在( )情形的,
免费题库
2022-08-02
51
问题
根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》,发行人存在( )情形的,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,北京证券交易所可以视情节轻重,对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。Ⅰ.向不特定合格投资者发行新股并在本所上市之日起12个月内,控股股东或者实际控制人发生变更Ⅱ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅲ.证券上市之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露Ⅳ.实际盈利低于盈利预测达10%以上Ⅴ.违规为他人提供担保A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第49条规定,发行人存在下列情形之一,保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的,本所可以视情节轻重,对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分:①向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市之日起12个月内,控股股东或者实际控制人发生变更,上市公司发行新股上市除外;②证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;③证券上市之日起12个月内,累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;④实际盈利低于盈利预测达20%以上;⑤关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;⑥控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用或转移发行人的资金、资产及其他资源,涉及金额较大;⑦违规为他人提供担保,涉及金额较大;⑧违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;⑨董事、监事、高级管理人员侵占发行人资金、资产及其他资源,受到行政处罚或者被追究刑事责任;⑩违反上市公司规范运作和信息披露等有关规定,情节较为严重的;?本所规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835870.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
根据我国儿童计划免疫实施程序,8个月初种A.乙脑疫苗 B.麻疹疫苗 C.百白
某初孕妇,29岁,现孕22周,经检查确诊为妊娠合并风湿性心脏病、心功能Ⅱ级。根据
患儿,2个月,发热2天,体温38.9~39.8℃,根据相关检查结果诊断为肺炎。遵
王某,孕9周,先天性心脏病患者,决定其是否继续妊娠的主要根据是A.心功能分级
患者,女性,29岁,已婚。阴道稀薄、泡沫状分泌物增多伴外阴瘙痒1周。根据表现,判
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
患者,男性,56岁,因三度房室传导阻滞入院治疗。体检发现心室率为35次/分。根据
患者,女,30岁,体温38.6℃,口腔糜烂、疼痛难忍。根据其病情,应给予的饮食是
根据蛇毒性质不同,属于血液毒型的毒蛇为A.蝮蛇 B.蝰蛇 C.海蛇 D.金
护送患者入病区时不妥的操作是A.根据患者病情安置合适卧位 B.危重患者用平车护
随机试题
Thevenerable20-volumeOxfordEnglishDictionarycontainsabout700,000wor
Withthundercloudsloomingoverthetrans-Atlanticeconomy,itwaseasytom
工伤保险属于非强制性保险。()
评价光面爆破效果的主要标准不包括( )。A.开挖轮廓成型规则,岩面平整 B.
下列哪一项不是慢性病的一级预防措施。A.大众禁烟活动 B.高危人群的疾病筛检
我国房屋抗震设计的地震烈度,采用的是( )个等级划分的烈度表。A、6 B、8
A.圆球形,外壁近光滑,萌发孔难见B.表面有似网状雕纹,单萌发孔C.外壁有短刺及
碘在水中溶解度为1:2950,想制备5%碘的水溶液,通常可采用A.制成酯类 B
下列指数中,属于个体指数的是()。A.海尔某型号电冰箱的价格指数 B.衣
甲公司为增值税一般纳税人,主要从事服装的生产与销售。2019年10月发生如下业务
最新回复
(
0
)