2. 从业资格
  3. 根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下说法正确的是（ ）。

根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下说法正确的是（ ）。

考试题库2022-08-02  101
问题 根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ．保荐机构在推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市时，应当对发行人进行辅导，上市公司发行证券的除外Ⅱ．保荐机构和保荐代表人应当对上市公司的信息披露文件事前审阅Ⅲ．保荐机构和保荐代表人未对上市公司的信息披露文件进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后及时完成对有关文件的审阅工作Ⅳ．保荐机构及其保荐代表人应当每年就上市公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在上市公司披露年度报告时一并披露Ⅴ．专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第13条规定，保荐机构在推荐发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在本所上市前，应当按照中国证监会有关规定，对发行人进行辅导，上市公司发行证券的除外。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
Ⅱ、Ⅲ两项，第21条第2款规定，保荐机构和保荐代表人可以对上市公司的信息披露文件事前审阅。未进行事前审阅的，应当在上市公司履行信息披露义务后及时完成对有关文件的审阅工作，发现问题的应当及时督促上市公司更正或者补充。上市公司拒不配合的，应当及时向本所报告，并发布风险揭示公告。
Ⅳ项，第24条规定，保荐机构及其保荐代表人应当按照中国证监会和本所有关规定做好募集资金使用的督导、核查工作，每年就上市公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在上市公司披露年度报告时一并披露。
Ⅴ项，第28条规定，专项现场核查至少应有1名保荐代表人参加，保荐机构及其保荐代表人在实施现场核查前应当制定工作计划，工作计划至少应包括核查内容、工作进度、人员安排和具体事项的核查方案。
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