2. 从业资格
  3. 若违反《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》，北

若违反《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》，北

admin2022-08-02  85
问题 若违反《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》，北交所可以视情节轻重采取的自律监管措施有（   ）。Ⅰ通报批评Ⅱ公开谴责Ⅲ限期改正Ⅳ约见谈话Ⅴ口头警示A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》第五十七条，违反本规则的，本所可以视情节轻重采取下列自律监管措施：
（一）口头警示；
（二）约见谈话；
（三）要求提交书面承诺；
（四）出具警示函；
（五）限期改正；
（六）要求公开更正、澄清或说明；
（七）要求公开致歉；
（八）本所规定的其他自律监管措施。
Ⅰ、Ⅱ项是纪律处分，不是自律监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835824.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)