首页
登录
从业资格
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对
练习题库
2022-08-02
114
问题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中，正确的有（ ）。Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ．责令证券公司更换相关人员A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券法》（2019年修订）第144条规定，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835776.html
本试题收录于：
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
遇有()级及以上的大风，禁止从事高处作业。A.3 B.4 C.5
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列关于资产支持专项
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司应当从组织架构，权责分工、流
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于立项阶段的内部控制的说法，正确的
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司对投资银行类项目负有主要管理
根据《可转换公司债券管理办法》，在可转债受托管理人应当召集而未召集可转债持有人会
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当
随机试题
Whichofthefollowingitalicizedpartsisasubjectclause(主语从句)?A、Wearequit
WhatarethesecretsfromthehappiestpeopleonEarth?Somemakesense:Be【
Tomydisappointment，themanager’splanof______(新产品促销计划根本行不通)．promotingthen
根据我国现行宪法的规定，依法被剥夺政治权利的人（ ）。A.丧失选举权和被选举权
湖北菜，简称鄂菜，按有文字记载的时间算，至今已有()多年的历史。A.1000
患者，女，18岁。低热1个月，近1周来两面颊出现对称性红斑、手指关节红肿。化验：
患者，女性，32岁，5天前出现发热、乏力、恶心、食欲下降，查巩膜轻度黄染，肝肋下
企业的突发事件预警信息有()等。A.财务指标 B.生产率变动趋势 C.劳动争
下列团体决策技术中，不安排团体成员见面讨论的是（ ）。A.头脑风暴法 B.具
关于初乳，下列哪项不正确A、呈淡黄色，含有丰富的脂质 B、含蛋白质多 C、含
最新回复
(
0
)
