2. 从业资格
  3. 下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是（　　）。

下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是（　　）。

admin2022-08-02  32
问题 下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是（　　）。Ⅰ．存在重大财务造假嫌疑Ⅱ．控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益Ⅲ．主要产品研发失败Ⅳ．资金往来或者现金流存在重大异常Ⅴ．可能存在重大违规担保A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案 E
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年修订）第3.2.13条，上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：①存在重大财务造假嫌疑；②控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；③可能存在重大违规担保；④资金往来或者现金流存在重大异常；⑤本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835413.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)