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下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。
下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。
admin
2022-08-02
8
问题
下列情形可能导致上交所科创板保荐机构、保荐代表人进行专项现场核查的是( )。Ⅰ.存在重大财务造假嫌疑Ⅱ.控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益Ⅲ.主要产品研发失败Ⅳ.资金往来或者现金流存在重大异常Ⅴ.可能存在重大违规担保A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ四项,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(2019年修订)第3.2.13条,上市公司出现下列情形之一的,保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查:①存在重大财务造假嫌疑;②控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益;③可能存在重大违规担保;④资金往来或者现金流存在重大异常;⑤本所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
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