2. 从业资格
  3. 下列科创板发行人应当中止发行的情况有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（

下列科创板发行人应当中止发行的情况有（　　）。 Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（

练习题库2022-08-02  41
问题 下列科创板发行人应当中止发行的情况有（　　）。Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨Ⅲ．发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的Ⅳ．网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时Ⅴ．发行人和主承销商约定的并事先披露的其他中止发行的情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证〔2019〕21号）第11条规定，发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的，应当中止发行。
《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第7条规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。第13条规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。
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