2. 从业资格
  3. 下列关于科创板上市公司各类申请文件签字要求的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．举办

下列关于科创板上市公司各类申请文件签字要求的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．举办

考试题库2022-08-02  63
问题 下列关于科创板上市公司各类申请文件签字要求的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．举办核查报告中需要签字的，应由签字人亲笔签名，不得委托他人代为签名Ⅱ．因商业秘密提出豁免申请的，发行人的法定代表人应当在豁免申请文件中签字确认Ⅲ．发行保荐报告由保荐机构董事长，总经理（或类似职责人员）签字确认Ⅳ．保荐机构的董事长或经理（或类似职责人员）应当在招股说明书中出具声明A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅴ
答案 C
解析 Ⅰ项，根据《关于切实提高招股说明书（申报稿）质量和问询回复质量相关注意事项的通知》，保荐机构对于发行人举报事项出具的核查报告，应由保荐机构董事长（或总经理）及两名保荐代表人签字。律师事务所出具的核查报告，应由律师事务所负责人、经办律师签字。会计师事务所出具的核查报告，应由会计师事务所负责人、经办会计师签字。核查报告中需要签字的，应由签字人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。因特殊情况需要委托他人代为签名的，应同时提供本人签名的委托书，委托书应当明确具体、不得概括委托。
Ⅱ项，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》（上证发〔2019〕29号），涉及商业秘密的要求发行人因涉及商业秘密提出豁免申请的，应当符合以下要求：①发行人应当建立相应的内部管理制度，并明确相关内部审核程序，审慎认定信息豁免披露事项；②发行人的董事长应当在豁免申请文件中签字确认；③豁免披露的信息应当尚未泄漏。法定代表人可由董事长或总经理担任。
Ⅲ、Ⅳ项，根据《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》，保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件，包括招股说明书（募集说明书）、发行保荐书、保荐工作报告（保荐机构尽职调查报告）等文件中签字确认，并在招股说明书（募集说明书）中出具声明；保荐机构董事长或总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认，承担相应的法律责任。
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