2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时

根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时

考试题库2022-08-02  52
问题 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第40条规定，存在下列情形之一的，本所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分：①上市公司向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料；③上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作；④重大事项未向本所报告或者未披露；⑤发行上市申请文件中上市公司或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。
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