2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存

根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存

考试题库2022-08-02  43
问题 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，证券服务机构及其相关责任人员存在下列（　　）情形的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ．伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ．以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ．证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露Ⅴ．内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，第77条第3款规定，保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的，本所视情节轻重，给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分：①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章；②重大事项未报告或者未披露；③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作；④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行；⑤通过相关业务谋取不正当利益；⑥不履行其他法定职责。Ⅳ项，属于第74条规定的，深交所视情节轻重采取书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施，或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分的情形。
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