首页
登录
从业资格
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,证券服务机构及其相关责任人员存
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,证券服务机构及其相关责任人员存
考试题库
2022-08-02
27
问题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,证券服务机构及其相关责任人员存在下列( )情形的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露Ⅴ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,第77条第3款规定,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;②重大事项未报告或者未披露;③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作;④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;⑤通过相关业务谋取不正当利益;⑥不履行其他法定职责。Ⅳ项,属于第74条规定的,深交所视情节轻重采取书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施,或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835332.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
医生向冠心病、不稳定型心绞痛病人介绍冠状动脉造影术的相关知识时,为了切实做到尊重
根据我国儿童计划免疫实施程序,8个月初种A.乙脑疫苗 B.麻疹疫苗 C.百白
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
某男孩,8岁。参加学校的体能训练,为了了解其身体发育情况,对其进行相关指标测量。
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
某支气管扩张症患者,医嘱进行体位引流,下列措施错误的是A.根据病变部位选择体位
患者,男性,56岁,因三度房室传导阻滞入院治疗。体检发现心室率为35次/分。根据
患者,女,30岁,体温38.6℃,口腔糜烂、疼痛难忍。根据其病情,应给予的饮食是
随机试题
MuchofCanada’sforestryproductiongoestowardsmakingpulpandpaper.Ac
[originaltext]M:YoumustbeprettyexcitedaboutyourtriptoEurope.Whenare
Natural-gasVehiclesKermittheFrogo
[originaltext]W:Wellhithere.Whatareyoulookingfortoday?M:Uh,I’mjust
Itwasdifficulttoguesswhather______tothenewswouldbe.A、impressionB、rea
ADSL采用(本题)技术把PSTN线路划分为话音,上行下行三个独立的信道,同时提
FAB分类法诊断急性淋巴细胞白血病L1型的标准之一是( )。A.以小原始淋巴细
左图给定的是纸盒的外表面,下面哪一项能由它折叠而成? A.如上图所示 B.如
(2021年真题)呈类球形或扁球形,直径1.5~3cm表面乌黑色或棕黑色,皱缩不
当价格由5元上涨到8元时,该农产品的供给价格弹性为( )。查看材料A.-0.
最新回复
(
0
)