首页
登录
从业资格
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是( )。
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是( )。
免费题库
2022-08-02
71
问题
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是( )。Ⅰ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载的,深交所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅲ.本所审核认为发行人不符合发行条件作出终止发行上市审核的决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请Ⅳ.保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起六个月后,方可向本所报送新的发行上市申请Ⅴ.保荐人伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章的,本所视情节轻重,给予一年至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
A
解析
Ⅰ项,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第77条第1款规定,保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅱ项,第77条第2款规定,证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,本所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅲ项,第78条第2款规定,本所审核认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人方可再次向本所提交发行上市申请。Ⅳ项,第78条第1款规定,保荐人报送的发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向本所报送新的发行上市申请。Ⅴ项,第77条第3款规定,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;②重大事项未报告或者未披露;③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作;④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;⑤通过相关业务谋取不正当利益;⑥不履行其他法定职责。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835331.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
根据我国儿童计划免疫实施程序,8个月初种A.乙脑疫苗 B.麻疹疫苗 C.百白
下列关于头围的说法正确的是A.出生时平均32cm B.3个月时34cm C.
某孕妇,诊断为双胎妊娠,关于相应症状的护理,下列说法不正确的是A.消化不良、食欲
患者,女,21岁,因再生障碍性贫血入院。根据医嘱须长时间静脉输入抗胸腺细胞球蛋白
患者,女性,29岁,已婚。阴道稀薄、泡沫状分泌物增多伴外阴瘙痒1周。根据表现,判
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
某妇女因患有外阴炎,遵医嘱进行高锰酸钾溶液坐浴,前来咨询注意事项,下列说法错误的
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
随机试题
"MyLastDuchess"isapoemthatbestexemplifiesRobertBrowning’sA、sensitivee
[originaltext]M:Excuseme,canyoutellmeifthisbusgoestothePeople’spa
Historianstendtotellthesamejokewhentheyaredescribinghistoryeduca
治疗轻、中度溃疡性结肠炎首选的药物是()。A.柳氮磺吡啶 B.美沙拉嗪 C
新设计的信息系统不能满足用户需求,这属于正常情况。预防这种问题的系统设计控制是(
下列危险源选项中,不属于道路的不安全因素的是()。A.高速公路速度高 B.城乡
胃食管反流病的并发症不包括A.上消化道出血 B.食管炎 C.食管狭窄 D.
陈太丘与友期行,期日中,过中不至,太丘舍去,去后乃至。元方时年七岁,门外戏。客问
根据《基本农田保护条例》的规定,基本农田保护实行()的方针。A.节约利用、科
马克思主义中国化的本质是( )。A.马克思主义科学性的体现 B.一个以中国国
最新回复
(
0
)