2. 从业资格
  3. 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所

根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所

最全题库2022-08-02  41
问题 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（　　）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。Ⅰ．保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施Ⅱ．保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案Ⅲ．发行上市申请文件不齐备且未按要求补正Ⅳ．证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查，尚未结案Ⅴ．证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施，尚未解除A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第14条规定，存在下列情形之一的，本所不予受理发行人的发行上市申请文件：①招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正。②保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取认定为不适当人选、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除；或者因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案。
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