首页
登录
从业资格
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是( )。
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是( )。
资格题库
2022-08-02
32
问题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法错误的是( )。Ⅰ.参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券,情节严重的,十八个月内不得作为特定对象认购证券Ⅱ.向特定对象发行证券,上市公司向发行对象做出保底保收益承诺,保荐人未尽勤勉义务的,中国证监会可以采取一年至三年内不接受保荐人及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施Ⅲ.上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之九十的,除因不可抗力外,中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会可视情况在一年至三年内不接受上市公司发行证券相关文件Ⅴ.上市公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定,致使上市公司所报送的申请文件和披露的信息存在虚假记载的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
Ⅰ项,根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第84条规定,参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券的,中国证监会可以责令改正;情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。Ⅱ项,第85条规定,相关主体违反本办法第66条规定的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选、一年至三年内不接受发行证券相关文件的监管措施,以及市场禁入的措施;保荐人、证券服务机构未勤勉尽责的,中国证监会还可以采取一年至三年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。第66条规定,向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺,也不得直接或者通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。Ⅲ项,第83条第1款规定,上市公司披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十的,除因不可抗力外,其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。Ⅳ项,第83条第2款规定,利润实现数未达到盈利预测百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会在三年内不接受上市公司发行证券相关文件。注册会计师为上述盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的,中国证监会视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话等监管措施;情节严重的,给予警告等行政处罚。Ⅴ项,第78条第2款规定,上市公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定,致使上市公司所报送的申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1835314.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,女性,68岁,因慢性阻塞性肺疾病合并慢性呼吸衰竭入院。护士出院指导错误的是
久病体弱、长期卧床、排痰无力的患者,护士可协助胸部叩击以排痰,下列叩击方法错误的
患者,女性,70岁,右侧肢体偏瘫,护士为病人进行床上擦浴,错误的做法是A.室温应
关于右主支气管的说法错误的是A.约在第5胸椎体高度入右肺 B.长2~3cm
用环氧乙烷消毒灭菌时,操作错误的是A.环氧乙烷应放在阴凉通风、无火源及明火处
某初孕妇,29岁,现孕22周,经检查确诊为妊娠合并风湿性心脏病、心功能Ⅱ级。根据
分娩第一期护理哪项是错误的A.鼓励产妇少量多次进食 B.指导产妇每隔2~4h自
患儿,2个月,发热2天,体温38.9~39.8℃,根据相关检查结果诊断为肺炎。遵
关于慢性肺心病心力衰竭时使用利尿剂,哪项说法是正确的A.出现水肿,即可使用 B
小儿肺炎合并心衰的表现错误的是A.呼吸加快(>60次/分) B.心率增快(>1
随机试题
[originaltext]Ateamofscientistsrecentlybeganaprojecttomeasurethe
【B1】[br]【B2】[originaltext]Whydosomanypeoplelivetoahealthyolda
[originaltext]Somementalhealthresearchhaslinkeddepressioninwomenwi
TheJapaneseandU.S.governmentsbothstudiedtheconceptof"wiredcitie
[originaltext]W:Hello,Mr.Cooper.[23]I’mLinaRedner,salesrepresentative
下图中①、②和③分别表示电子邮件地址的( )。 A.用户信箱的邮件接收服务器
无法测到肺毛细血管楔压(PCWP)时,可参照下述哪项进行估计A.右心房压 B
某饭店为评估应急预案的可行性、应急准备的充分性、应急机制的协调性及相关人员的应急
西方人理财意识较强,表现在( )。A.它是国外同行长期的财商教育所产生的效果
某民间非营利组织2019年年初“限定性净资产”科目贷方余额为600万元。2019
最新回复
(
0
)