2. 从业资格
  3. 根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。A.

根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。A.

考试题库2022-08-02  67
问题 根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，以下说法错误的是（　　）。A.对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式B.市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金C.首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名D.参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外E.战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月
选项 A.对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式
B.市场发生重大变化的，发行人和主承销商应当要求网下投资者缴纳保证金
C.首次公开发行证券可以向战略投资者配售，战略投资者原则上不超过三十五名
D.参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外
E.战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月
答案 B
解析 A项，根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》第11条第2款规定，对网下投资者分类配售的，发行人和主承销商可以对同类投资者采取比例配售或者摇号配售方式。采取比例配售方式的，同类投资者配售比例应当相同。采取摇号配售方式的，同类投资者中签率应当相同。B项，第13条第2款规定，市场发生重大变化的，发行人和主承销商可以要求网下投资者缴纳保证金，保证金占拟申购金额比例上限由交易所规定。C项，第14条第1款规定，首次公开发行证券可以向战略投资者配售。战略投资者原则上不超过三十五名，战略配售证券占本次公开发行证券数量的比例应当符合交易所规定。D项，第15条第2款规定，参与战略配售的投资者应当使用自有资金认购，不得接受他人委托或者委托他人参与配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等除外。E项，第16条第1款规定，战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于十二个月。发行人和主承销商可以根据战略投资者的资质、长期战略合作关系等，对战略投资者配售证券设置不同的限售期。
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