2. 从业资格
  3. 上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是（　　）。 Ⅰ．前10名股东

上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是（　　）。 Ⅰ．前10名股东

最全题库2022-08-02  101
问题 上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的是（　　）。Ⅰ．前10名股东中的自然人股东Ⅱ．信托公司以信托资产认购Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．QFIIA.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 根据《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第37条，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020年修订）第9条规定，《管理办法》所称“发行对象不超过三十五名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十五名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
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