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上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )。 Ⅰ.
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )。 Ⅰ.
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2022-08-02
54
问题
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )。Ⅰ.境内战略投资者Ⅱ.已具备两年A股投资经验的个人投资者Ⅲ.信托公司的信托产品Ⅳ.基金公司的专户产品Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第9条规定,《管理办法》所称“发行对象不超过三十五名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十五名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。第7条规定,上市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且属于下列情形之一的,定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日,认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。第8条规定,发行对象属于本细则第七条第二款规定以外的情形的,上市公司应当在取得发行核准批文后,按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。Ⅰ、Ⅴ两项,符合第7条规定的情形,不属于第8条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项,信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购,而不能以其信托产品认购。
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