2. 从业资格
  3. 某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查

练习题库2022-08-02  51
问题 某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未结案拟申请恢复审查。根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（　　）。Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理Ⅱ．该保荐机构合规总监Ⅲ．该保荐机构内核负责人Ⅳ．该保荐机构独立复核人员Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，涉及的中介机构应对其推荐的所有在审发行申请项目进行全面复核，由独立复核人员（非专业报告签字人员）重新履行内核程序和合规程序，最终出具复核报告。复核报告需明确复核的范围、对象、程序、实施过程和相关结论，明确发表复核意见。涉及保荐机构的，保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及律师事务所的，律师事务所负责人、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及会计师事务所的，会计师事务所负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认；涉及资产评估机构的，资产评估机构负责人、质控负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认。
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