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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内核会议的说法错误的是(
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内核会议的说法错误的是(
admin
2022-08-02
69
问题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内核会议的说法错误的是( )。A.至少有1名合规管理人员参与投票表决B.参加内核会议的委员人数不得少于7人C.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2D.内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件,并由参会的内核委员确认E.同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
选项
A.至少有1名合规管理人员参与投票表决
B.参加内核会议的委员人数不得少于7人
C.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2
D.内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件,并由参会的内核委员确认
E.同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
答案
C
解析
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第59条规定,证券公司应当明确内核会议的具体规则和表决机制。内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件,并由参会的内核委员确认。第60条规定,内核会议应当形成明确的表决意见。同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过。有效的内核表决应当至少满足以下条件:①参加内核会议的委员人数不得少于7人;②来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3;③至少有1名合规管理人员参与投票表决。
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