2. 从业资格
  3. 保荐代表人出现下列（　　）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月

保荐代表人出现下列（　　）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月

练习题库2022-08-02  38
问题 保荐代表人出现下列（　　）情形之一且情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解Ⅲ．未及时报告或者未及时披露重大事项Ⅳ．擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第66条规定，出现下列情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐：①制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求；②擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件；③申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异；④文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解；⑤未及时报告或者未及时披露重大事项；⑥指定不符合本办法第四条规定要求的人员具体负责保荐工作；⑦未通过内核程序，以公司名义对外提交或披露保荐业务项目文件；⑧采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励；⑨以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序。Ⅴ项，属于第68条规定的中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的情形之一。
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