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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是(
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2022-08-02
67
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是( )。A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不得少于20年B.保荐机构应当建立工作底稿制度,按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C.保荐机构的部门负责人、内核负责人监督,执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D.保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因
选项
A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不得少于20年
B.保荐机构应当建立工作底稿制度,按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿
C.保荐机构的部门负责人、内核负责人监督,执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度
E.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因
答案
A
解析
AB两项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第41条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程,保存期不少于20年。
C项,2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定,保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
D项,2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定,保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
E项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第43条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。
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