首页
登录
从业资格
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是(
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是(
免费题库
2022-08-02
66
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务规程的说法,正确的是( )。A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不得少于20年B.保荐机构应当建立工作底稿制度,按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C.保荐机构的部门负责人、内核负责人监督,执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D.保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因
选项
A.保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不得少于20年
B.保荐机构应当建立工作底稿制度,按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿
C.保荐机构的部门负责人、内核负责人监督,执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度
E.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因
答案
A
解析
AB两项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第41条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程,保存期不少于20年。
C项,2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定,保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
D项,2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定,保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
E项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第43条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834877.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
关于右主支气管的说法错误的是A.约在第5胸椎体高度入右肺 B.长2~3cm
关于慢性肺心病心力衰竭时使用利尿剂,哪项说法是正确的A.出现水肿,即可使用 B
下列关于头围的说法正确的是A.出生时平均32cm B.3个月时34cm C.
某孕妇,诊断为双胎妊娠,关于相应症状的护理,下列说法不正确的是A.消化不良、食欲
关于晚期产后出血,下列说法不正确的是A.于分娩48小时内发生 B.多于产后1~
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
患者,男,42岁,因剧烈腹泻来诊。根据临床症状和查体结果,高度怀疑为霍乱,正在等
有关子宫肌瘤,下列说法错误的是A.易发生月经过多 B.多发性肌瘤多见 C.发
某妇女因患有外阴炎,遵医嘱进行高锰酸钾溶液坐浴,前来咨询注意事项,下列说法错误的
某肾病综合征患者,一直服用泼尼松治疗,病情尚稳定。1周前根据病情,医生将泼尼松减
随机试题
Everyprofessionortrade,everyart,andeverysciencehasitstechnicalvoc
Doppelganger,aSanFrancisco-basedstartupislaunchingavirtualworldtoday
Englishhasbeensuccessfullypromoted,andhasbeeneagerlyadoptedinthe
下列各项中,()不是结构化方法的基本思想。A.结构化、模块化 B.用户至上原
A.17.32sin(ωt+90°) B.10sin(ωt+90°) C.1
甲醛、间苯二酚、催化剂按比例混合、搅拌后,立即出现混合液色泽加深、变稠的放热反应
2017年全国棉花产量548.6万吨,比2016年增加14.2万吨。其中,新疆棉
注意事项 1.本题本由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中
某交易者以9710元/吨买入7月棕榈油期货合约100手,同时以9780元/吨卖出
下列各项中,企业为取得交易性金融资产支付的交易费用应记入的会计科目是()。A.
最新回复
(
0
)