2. 从业资格
  3. 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．创

以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．创

免费题库2022-08-02  64
问题 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、ⅤE.Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条规定，首次公开发行股票、上市公司发行分离交易可转换公司债券需要聘请保荐机构保荐，而发行公司债券、资产证券化产品均不需要聘请保荐机构保荐。
Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（2020年修订）第22条规定，上市公司申请发行证券，应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件，依法由保荐人保荐并向交易所申报。核准制下，创业板上市公司非公开发行股票采取自行销售且适用简易程序的，可免予聘请保荐机构。注册制实施后，所有板块非公开发行股票均应当聘请保荐机构，无例外情形（即使上述情形）。
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