2. 从业资格
  3. 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。A.首次公开发行股票 B.

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。A.首次公开发行股票 B.

题库2022-08-02  71
问题 以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。A.首次公开发行股票B.上市公司公开增发C.上市公司配股D.上市公司发行可转换公司债券E.发行企业债券
选项 A.首次公开发行股票
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券
答案 E
解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③公开发行存托凭证；④中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。而发行公司债券、企业债券，均不需要聘请保荐机构保荐。
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