2. 从业资格
  3. A公司为上交所科创板上市公司，下列公司运作中出现情况可能导致保荐机构、保荐代表人

A公司为上交所科创板上市公司，下列公司运作中出现情况可能导致保荐机构、保荐代表人

免费题库2022-08-02  78
问题 A公司为上交所科创板上市公司，下列公司运作中出现情况可能导致保荐机构、保荐代表人就相关事项对公司的影响，以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露的是（　　）。Ⅰ．公司业务停滞或出现可能导致公司业务停滞的重大风险事件Ⅱ．实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌违规被证监会采取处罚措施Ⅲ．涉及关联交易、为他人提供担保等重大事项Ⅳ．数名技术人员离职Ⅴ．核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明显优势的竞争者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅲ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
答案 E
解析 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》具体分析如下：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，第3.2.7条规定，上市公司日常经营出现下列情形的，保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露：
①主要业务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件；
②资产被查封、扣押或冻结；
③未能清偿到期债务；
④实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
⑤涉及关联交易、为他人提供担保等重大事项；
⑥本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。
Ⅳ、Ⅴ两项，第3.2.8条规定，上市公司业务和技术出现下列情形的，保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司核心竞争力和日常经营的影响，以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露：
①主要原材料供应或者产品销售出现重大不利变化；
②核心技术人员离职；
③核心知识产权、特许经营权或者核心技术许可丧失、不能续期或者出现重大纠纷；
④主要产品研发失败；
⑤核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有明显优势的竞争者；
⑥本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。
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