根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错

考试题库2022-08-02  63

问题 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,关于承揽至立项阶段的内部控制,表述错误的是(  )。Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ.立项审议机构可以聘任一定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权Ⅲ.立项审议机构可以以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议Ⅳ.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人,其中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/5,同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ.对于兼职的立项、内核委员,证券公司应当通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

选项 A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案 D

解析 Ⅱ项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第48条规定,立项审议机构应当聘任一定数量的立项委员,独立发表意见和行使表决权。立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决。
Ⅲ、Ⅳ两项,第49条规定,立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认。
Ⅴ项,第50条规定,对于兼职的立项、内核委员,证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励,鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。
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