首页
登录
从业资格
证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
题库
2022-08-02
54
问题
证券评级机构与评级对象存在下列( )利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定,证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展证券评级业务:①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上;③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上;⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1834632.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
患者,男性,69岁。虽已退休多年,但退而不休,仍在某民间团体机构继续努力工作,且
预防、医疗、保健机构发现艾滋病病毒感染者时,以下措施不正确的是()A.身体
慢性肺心病患者的心理社会状况评估内容不包括()A.家庭角色和家庭关系的变化
要建立良好的护患关系,沟通策略不包括()A.形成互帮互助氛围 B.管理沟
胎产式是指A.胎儿先露部与母体纵轴的关系 B.胎儿先露部与母体骨盆轴的关系
患者,男,32岁,觉得自己时刻被他人监视,是被陷害的对象。下列关于此精神症状的特
患者,男,32岁,觉得自己时刻被他人监视,是被陷害的对象。该患者出现的精神症状是
社区卫生服务的对象通常包括有A.需要接受社区康复的人 B.育龄夫妇 C.儿童
关于肘关节脱位的叙述正确的是A.可触到肘后空虚感 B.肘后三角关系正常 C.
工作期护患关系中护士的主要任务是A.与患者有效的沟通 B.评估患者 C.采取
随机试题
Ican’tfindJennyeverywhere.Where______shebe?A、canB、mayC、mustD、needA语法
Ifyouareamemberofaclub,youmust______totherulesofthatclub.A、confo
图所示透水沥青路面的排水方式为( )。 A.路表水进入表面层后排入临近排水设
他是以大一统王朝使臣的身份开辟域外交通路线的第一人,经过他的探险,形成了丝绸之路
护士为患急性乳腺炎的产妇讲解该病的主要病因是A.营养不良 B.乳汁淤积 C.
2020年北京市生态与环境价值中,年值同比增长慢于贴现值的指标有:A.4
某车间起重机梁端部车挡采用焊接工字形截面,钢材采用Q235B钢,车挡截面特性如图
下列关于合同收尾的表述中,正确的有()。A、合同收尾与项目收尾没有区别B、合同
与味觉关系最密切的感觉是()。A.视觉 B.触觉 C.温觉 D.嗅觉
A.影响吸收 B.影响代谢 C.增加排泄 D.影响分布 E.减少排泄中西
最新回复
(
0
)