2. 从业资格
  3. 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例

某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例

资格题库2022-08-02  35
问题 某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（　　）。Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2%Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125%Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875%Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 根据《证券发行与承销管理办法》第9条和第10条，网上初始发行数量为：5000×30％=1500（万股）；
网上申购160000万股，网上有效申购倍数为：160000／1500=106.7（倍），∈（100倍，150倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40％，即：5000×40％=2000（万股）；
故回拨后发行数量为：网上3500万股，网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1500×40％=600（万股），其他网下投资者获配不高于：1500-600=900（万股）。
Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：600／50000=1.2％；
Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：900／80000=1.125％；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：3500／160000=2.1875％；
Ⅳ项，回拨后向网下投资者发行1500万股。
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