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某上市公司进行公开增发,以下说法正确的是( )。 Ⅰ主承销商可以对参与网下配
某上市公司进行公开增发,以下说法正确的是( )。 Ⅰ主承销商可以对参与网下配
admin
2022-08-02
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问题
某上市公司进行公开增发,以下说法正确的是( )。Ⅰ主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例Ⅱ主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致Ⅲ可以部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露Ⅳ可以全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
选项Ⅲ、Ⅳ正确,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第19条规定,上市公司向原股东配售股票(以下简称配股),应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。
选项Ⅰ、Ⅱ正确,《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第20条规定,上市公司增发或者发行可转换公司债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。
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