2. 从业资格
  3. 律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结

律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结

资格题库2022-08-02  39
问题 律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（　　）事项明确发表结论性意见。Ⅰ发行人的独立性Ⅱ发行人的业务Ⅲ关联交易及同业竞争Ⅳ诉讼、仲裁或行政处罚Ⅴ原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
答案 C
解析 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第二十四条?律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。
（一）本次发行上市的批准和授权
（二）发行人本次发行上市的主体资格
（三）本次发行上市的实质条件
（四）发行人的设立
（五）发行人的独立性
（六）发起人或股东（实际控制人）
（七）发行人的股本及其演变
（八）发行人的业务
（九）关联交易及同业竞争
（十）发行人的主要财产
（十一）发行人的重大债权债务
（十二）发行人的重大资产变化及收购兼并
（十三）发行人公司章程的制定与修改
（十四）发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（十五）发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（十六）发行人的税务
（十七）发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（十八）发行人募集资金的运用
（十九）发行人业务发展目标
（二十）诉讼、仲裁或行政处罚
（二十一）原定向募集公司增资发行的有关问题（如有）
（二十二）发行人招股说明书法律风险的评价
（二十三）律师认为需要说明的其他问题
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