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保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括( )。A.对发行人证券上
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括( )。A.对发行人证券上
admin
2022-08-02
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问题
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括( )。A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见D.持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
选项
A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D.持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见
答案
A
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第28条规定,保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:
(一)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
(二)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;
(四)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
(五)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;
(六)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
A项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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