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保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施
考试题库
2022-08-02
50
问题
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定为不适当人选A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第六十五条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令处分有关责任人员并报告结果、对保荐机构及其有关董事、监事、高级管理人员给予谴责等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
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