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保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中,上市公司出现下列( )情形的,应及时
保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中,上市公司出现下列( )情形的,应及时
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2022-08-02
44
问题
保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中,上市公司出现下列( )情形的,应及时通知保荐机构。Ⅰ.实际控制人为他人提供担保Ⅱ.高级管理人员的变动Ⅲ.变更投资项目Ⅳ.发生重大关联交易Ⅴ.公布年度报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
D
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第55条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:
(一)变更募集资金及投资项目等承诺事项;
(二)发生关联交易、为他人提供担保等事项;
(三)涉及重大诉讼、资产发生重大损失;
(四)公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化;
(五)重大投资行为和重大购置资产的决定;
(六)股东及董事、监事、高级管理人员的变动;
(七)召开董事会、监事会、股东大会;
(八)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;
(九)发生违法违规行为或者其他重大事项;
(十)中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
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