2. 从业资格
  3. 在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。 Ⅰ列席

在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。 Ⅰ列席

题库2022-08-02  32
问题 在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。Ⅰ列席发行人的总经理工作会议Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ出席发行人董事会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 B
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第五十四条规定：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以对发行人行使下列权利：
（1）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；
（2）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；（选项Ⅳ正确）
（3）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；（选项Ⅰ、Ⅴ错误）
（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅱ正确）
（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；
（6）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；（选项Ⅲ正确）
（7）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。
注：【考察点1】此7项需要精准记忆，命题人经常通过改动关键词来设置命题陷阱。
【考察点2】（3）中是“列席”而不是“出席”；此外不包括总经理会议。
【考察点3】（4）中是“事前审阅”而不是“事后审阅”。
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