2. 从业资格
  3. 某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票，甲公司主营公共航空运输，

某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票，甲公司主营公共航空运输，

admin2022-08-02  42
问题 某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票，甲公司主营公共航空运输，控股股东为非国有股东，根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（2019年版）和《外国投资者对上市战略投资管理办法》，下列说法中正确的是（　　）。Ⅰ．在取得商务部原则批复后，该外国投资者预计在原批期限内无法完成投资的，可以向商务部申请延期，但延期不得超过30日Ⅱ．该外国投资者通过本次非公开取得甲公司股份后，可以向甲公司提名董事，但该名董事不得担任甲公司法定代表人Ⅲ．若该外国投资者的母公司最近两年内受到一次伦敦证券交易所的5000万美元的罚款处罚，该董事将导致该外国投资者无法成为甲公司非公开发行股份的合格投资者Ⅳ．商务部收到甲公司提交的全部申请文件后，在30日内作出原则批复，原则批复有效期180日A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 Ⅰ项，原则批复到期后自动失效，投资者不得向商务部申请延期。
Ⅱ项，公共航空运输公司的法定代表人必须由中国籍公民担任。本项中，投资者认购非公开发行股份后，成为甲公司的股东，可以向甲公司提名董事，若其为外国公民，则不得担任甲公司的法定代表人；若其为中国籍公民，且同时担任董事长或总经理职务的，则可担任甲公司的法定代表人。
Ⅲ项，《外国投资者对上市战略投资管理办法》第6条规定，投资者应符合以下要求：①依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验；②境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；③有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；④）近三年内未受到境内外监管机构的重大处罚（包括其母公司）。
Ⅳ项，第12条第3款规定，商务部收到上述全部文件后应在30日内作出原则批复，原则批复有效期180日。
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