2. 从业资格
  3. 李某系甲证券公司保荐代表人，负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上

李某系甲证券公司保荐代表人，负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上

免费题库2022-08-02  31
问题 李某系甲证券公司保荐代表人，负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上市后，有新闻媒体报导了该上市案例。证监会在对该案进行调查时，发现李某及甲证券公司在该项目保荐过程中存在未能勤勉尽职的情形。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，可能导致李某撤销保荐代表人资格的有（　　）。Ⅰ．乙公司在保荐期间受到中国证券业协会公开谴责Ⅱ．乙公司高管人员张某侵占乙公司利益受到行政处罚Ⅲ．乙公司上市当年营业利润比上年下降50%Ⅳ．李某参加了辅导工作，但是未撰写尽职调查工作日志A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 E
解析 Ⅰ、Ⅳ两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第64条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
Ⅱ、Ⅲ两项，第68条规定，发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上；⑦关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；⑨违规为他人提供担保，涉及金额较大；⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；?中国证监会规定的其他情形。
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