2. 从业资格
  3. 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》，下列情形中，属于需要对

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》，下列情形中，属于需要对

题库2022-08-02  34
问题 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》，下列情形中，属于需要对申请文件进行补正的有（　　）。Ⅰ．会计师事务所、律师事务所未加盖总所公章Ⅱ．审计报告加盖分所公章Ⅲ．招股说明书中引用的财务报表未在六个月有效期内Ⅳ．不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致Ⅴ．相关文件因无法提供原件而提供复印件的，由律师提供了签证意见A.Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》（上证发[2019]25号）第5条规定，存在下列情形的，本所向保荐人发出补正通知，一次性提出全部补正要求，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日：①申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录不相符；②申请文件目录中的文件名称与文件本身内容不相符；③不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致；④申请文件无法打开或读取；⑤文档字体排版等格式不符合中国证监会和本所的相关规定；⑥申请文件签字处缺少本人亲笔签字，或者签字不清晰；⑦申请文件盖章处未加盖公章，印章不清晰，或者公章上的名称与应盖章机构的名称不一致；⑧会计师事务所、律师事务所未加盖总所公章；⑨相关文件因无法提供原件而提供复印件的，未由律师提供鉴证意见；⑩申请文件中保荐人、证券服务机构及相关人员的证照文件不齐全；?招股说明书中引用的财务报表未在六个月有效期内；?本所认定应当补正的其他情形。
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