2. 从业资格
  3. 根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，

资格题库2022-08-02  64
问题 根据《上海证券交易所创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》，创新创业公司拟非公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所挂牌转让，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．发行人为全国中小企业股份转让系统挂牌公司，则该公司必须为创新层公司Ⅱ．若发行人非全国股转系统挂牌公司，则发行人股票需未在证券交易所上市Ⅲ．可转换公司债券的存续期限可为7年Ⅳ．募集说明书约定转股价格向下修正的，修正转股价格时，应当提交发行人股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意Ⅴ．若发行人为全国股转系统挂牌公司，则发行人既要按照上交所的有关规定履行信息披露义务，也要按照全国股转公司的有关规定履行信息披露义务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案 B
解析 《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则（试行）》（上证发〔2017〕58号）已被《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔2019〕89号）废止。
《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》（上证发〔2019〕89号）第31条规定，创新创业公司非公开发行可转换债券的，按照《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》（证监会公告〔2017〕10号）的有关规定和本办法执行。
Ⅰ项，第4条规定，发行人为全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌公司的，上交所确认其是否符合挂牌转让条件时，向全国股转公司征询意见。
Ⅱ、Ⅲ两项，第7条规定，发行人申请可转换债券在上交所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外，还应当符合下列条件：
①发行人为股份有限公司；
②发行人股票未在证券交易所上市；
③可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外；
④可转换债券的存续期限不超过6年；
⑤上交所规定的其他条件。
发行人为全国股转系统挂牌公司的，还应当符合全国股转公司的相关规定。
Ⅳ项，第10条规定，募集说明书约定转股价格向下修正的，修正转股价格时，应当提交发行人股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。
Ⅴ项，第23条规定，发行人及其他信息披露义务人应当按照上交所的有关规定，以及募集说明书的约定履行信息披露义务。发行人为全国股转系统挂牌公司的，发行人及其他信息披露义务人还应当按照全国股转公司的有关规定履行信息披露义务。
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