2. 从业资格
  3. 结构化主体，是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主体，

结构化主体，是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主体，

admin2022-08-02  58
问题 结构化主体，是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主体，结构化主体通常具有下列（　　）特征中的多项或者全部特征。Ⅰ．通常情况下，结构化主体在合同约定的范围内开展业务活动，业务活动范围受到了限制Ⅱ．有具体明确的目的，而且比较单一Ⅲ．通过向投资者发行不同等级的证券（如分级产品）等金融工具进行融资Ⅳ．股本（如有）不足以支撑其业务活动，必须依靠其他次级财务支持Ⅴ．能对外披露权益的最大损失敞口及其确定方法A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 D
解析 结构化主体，是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主体。通常情况下，结构化主体在合同约定的范围内开展业务活动，表决权或类似权利仅与行政性管理事务相关。结构化主体通常具有下列特征中的多项或全部：①业务活动范围受限。通常情况下，结构化主体在合同约定的范围内开展业务活动，业务活动范围受到了限制。②有具体明确的目的，而且目的比较单一。结构化主体通常是为了特殊目的而设立的主体。③股本（如有）不足以支撑其业务活动，必须依靠其他次级财务支持。次级财务支持是指承受结构化主体部分或全部预计损失的可变收益，其中的“次级”代表受偿顺序在后。股本本身就是一种次级财务支持，其他次级财务支持包括次级债权、对承担损失作出的承诺或担保义务等。④通过向投资者发行不同等级的证券（如分级产品）等金融工具进行融资，不同等级的证券，信用风险及其他风险的集中程度也不同。由于不同等级的证券具有不同的信用风险、利率风险或流动性风险，发行分级产品可以满足不同风险偏好投资者的投资需求。
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