2. 从业资格
  3. 公司拟申请首次公开发行并在科创板上市，该公司在挂牌期间形成了“三类股东”，根据《

公司拟申请首次公开发行并在科创板上市，该公司在挂牌期间形成了“三类股东”，根据《

admin2022-08-02  31
问题 公司拟申请首次公开发行并在科创板上市，该公司在挂牌期间形成了“三类股东”，根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，下列关于信息的核查和披露的要求，正确的有（　　）。Ⅰ．核查确认公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东不属于“三类股东”Ⅱ．中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人也已依法注册登记Ⅲ．发行人应披露“三类股东”相关过渡期安排，以及相关事项对发行人持续经营的影响，中介机构可对上述事项核查并发表明确意见Ⅳ．保荐机构及律师应对控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见Ⅴ．中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》中问答9规定，发行人在全国股份转让系统挂牌期间形成“三类股东”持有发行人股份的，中介机构和发行人应从以下方面核查披露相关信息：
①核查确认公司控股股东、实际控制人、第一大股东不属于“三类股东”。
②中介机构应核查确认发行人的“三类股东”依法设立并有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，并已按照规定履行审批、备案或报告程序，其管理人也已依法注册登记。
③发行人应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）披露“三类股东”相关过渡期安排，以及相关事项对发行人持续经营的影响。中介机构应当对前述事项核查并发表明确意见。
④发行人应当按照要求对“三类股东”进行信息披露。保荐机构及律师应对控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。
⑤中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求。
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